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挪用流动款资金 中原银行焦作分行被罚

来源:未知 浏览数量: 日期:2019-04-15 23:54

  网财经讯(杨越欣 实习生陆瑞兰)1月17日,银保监局官网发布了河南银监局焦作分局对中原银行股份有限公司焦作分行的行政处罚信息公开表。

  公开表显示,因所发放流动款资金部分资金挪用做银行承兑汇票保证金,河南银监局焦作分局依据《流动资金款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,对中原银行股份有限公司焦作分行罚款25万元人民币。

  因对流动资金款被支付吸存、挪用于投资、以转存;个人消费款资金被挪用于投资;利用本人账户代他人过渡资金;利用“中原秒”冲时点的违法违规行为负监督管理责任和直接责任,河南银监局焦作分局依据《流动资金款管理办法》第三十九条,《中国银监会办公厅 财政部办公厅 人民银行办公厅关于加强商业银行偏离度管理有关事项的通知》(银监办发〔2014〕236号),《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号)第四十一条,《流动资金款管理暂行办法》(银监会令2010年第1号)第九条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信管理的通知》(银监办发〔2009〕221号)第一条,《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条,《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》(银监发〔2012〕3号)第一条第(一)项,《个人款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第2号)第三十五条,关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》 (银监发〔2006〕97号),《中国银监会办公厅关于严银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》(银监办发〔2012〕160号)第一条,《河南银行业金融机构从业人员三十个严》,《关于完善商业银行偏离度管理有关事项的通知》(银保监办发〔2018〕48号),《中华人民共和国银行业监督管理法》第四条第(三)项,对中原银行股份有限公司焦作分行高管王军作出取消高级管理人员任职资格2年的处罚。

  天眼查资料显示,中原银行股份有限公司焦作分行时间为2016年1月18日,地址为焦作市解放区人民路479号;经营范围包括吸收公众;发放短期、中期和长期款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事银行卡业务;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;从事基金销售业务;经国务院银行业监督管理机构批准并经上级行授权的其他业务。